「实体清单」扩充，中国科技圈「芯事」重重

10 月 8 日，就在十一假期后的第一个工作日，28 家中国实体被美国政府列入「实体清单」（Entity List），其中 20 家是政府及公安机构，还有 8 家中国科技企业，分别是海康威视、大华科技、科大讯飞、旷视科技、商汤科技、依图科技、美亚柏科、颐信科技。

早在 5 月华为被列入「实体清单」时，有关对下一批被列入企业的猜测就层出不穷，多个版本的预测中，海康威视、科大讯飞、商汤等科技公司都榜上有名，甚至有戏称，「被列入名单的才算是潜力股」——而当真的「榜上有名」之时，对当事公司来说，却是件难以玩笑的事情。

官网截图

被纳入「实体清单」意味着什么？这实际相当于美国出口的「黑名单」，清单中的实体会成为美国商务部产业与安全局（BIS）限制出口的对象，不仅失去了贸易机会，还会遭受到技术封锁和供应链隔离，2016 年中兴被纳入实体清单之后，业务接近「休克」，不得不认罚 8.92 亿美元罚款，就是其威力体现。

对科技公司来说，市场没了，只要产品过硬，还可以考虑换一个市场，但供应链断了，才是真正的釜底抽薪。今年 5 月 15 日，华为及其 70 家附属公司被列入实体清单后，英特尔、高通等厂商停止对华为供货，就曾在国内掀起芯片问题的大讨论。

简单的列一下数字，2018 年，华为在采购元器件上花费了约 700 亿美元，在华为发布的 92 家 2018 年核心供应商获奖名单中，来自国外的元器件供应商有英特尔（Intel）、高通（Qualcomm）恩智浦（NXP）、灏讯（HUBER SUHNER）、赛灵思（Xilinx）、镁光（Micron）、村田（Murata）等数十家，其中对美国公司的采购占到了 110 亿美元。Rosenblatt Securities Inc. 的分析师 Ryan Koontz 就曾表示，「华为严重依赖美国半导体产品，并且将在没有供应关键零组件的状况下瘫痪。」6 月 17 日，任正非在专访中表示，受美国出口管制的影响，华为今年收入可能将减少 300 亿美元：「我们没有预料到他们会在这么多方面攻击我们。」

华为早在 2004 年成立的芯片设计子公司海思，从Mate10、Mate20 和 P30 的芯片供应商，可以看到华为手机对美国芯片的依赖程度并非绝对。

数据来源自网络，经极客公园整理

不过，并不是每一家企业都是华为，随着中美关系的变化，「芯片焦虑」不断发酵，让原本信仰全球化的企业家们，开始为自己的公司寻找备份方案。2018 年，中国进口芯片总金额已经达到 2.058 万亿人民币，占到全年进口总额的 14.62%，对科技企业来说，无论是生产手机、机器人、智能音箱等智能设备，还是时下最热的 AI 产业，都离不开高性能芯片的支持。10 月 8 日新一批实体清单名单的出现，无疑会进一步逼迫中国科技企业居安思危。

有芯片「备胎」和战略准备的华为都有些狼狈，而许多国内企业主要和备选供应商都来自国外，假如出现极端情况，他们又将如何呢？

话题不断的中国芯

从产业规模来看，很难说中国的芯片产业是「薄弱」的，部分品类还较为先进，海思是全球领先的芯片设计公司，在芯片的封装测试环节上，长电、华天等公司也都处于领先水平。但一个现实是，在目前的中美关系现实下，原本不显眼的经济薄弱点都可能会成为打击的突破口。

在 7 月 1 日爆发的日韩贸易冲突中，韩国作为全球芯片强国，被日本宣布限制「氟聚酰亚胺」、「光刻胶」和「高纯度氟化氢」三种半导体材料出口，而大受打击。电子和半导体产业是韩国的支柱性产业，有着三星、SK 海力士、LG 等全球领先的巨头企业，却因三种材料被集体卡脖子。日韩贸易冲突和中美贸易问题不同在于，美国商务部的「实体清单」更像是定点打击，范围被局限在单个企业而非整个产业。因此对中国企业来说，能够做好国产芯片供应的备份计划（Plan B），也许可以在一定程度上降低损失。

目前中国芯片行业的问题，主要是高端芯片市场上竞争力弱，但对国内芯片厂商来说，随着国家政策的倾斜，反而是奋起直追的好机会。从硅到芯片，有着复杂漫长的产业链，一般简单可以分为芯片设计、制造、封测等环节。在芯片设计环节，由于 EDA（电子设计自动化）软件不断智能化，和市场上 IP 厂商增多，以及如台积电等晶圆代工厂的存在，芯片设计的门槛实际在降低，华为海思和小米松果，都是从芯片设计做起，但另一方面，分工的细化又增加了供应链的风险。

2018 年海思名列全球十大芯片设计公司第五，但 EDA 软件主流厂商如 Mentor Graphics、Cadence、Synopsys 等都来自国外，华为 2014 年底曾与 Cadence 签订了 3000 万美金的订单，一旦被断供主流 EDA，几乎难以设计高端芯片。

ARM 是全球领先的半导体知识产权（IP）提供商，华为曾在 2013 年购买 ARM v8 指令集架构的永久授权，华为设计的芯片也多是基于 ARM 架构。随着 ARM 宣布切断与华为及其子公司的一切业务往来，虽然海思还可以接着使用 v8 架构，但 2020 年 ARM v9 推出后，没有授权的海思芯片性能可能将陷入停滞。

设计之后的制造环节，光刻机是制造大规模集成电路的核心设备，而荷兰的 ASML 是顶级光刻机的唯一生产商，在中国有价无市，目前能接下海思订单的晶圆代工厂只有台积电、三星等寥寥数家，而国内芯片制造厂商，如中芯国际等，在制造工艺上，距离台积电还有较大的距离。

中国的芯片产业作为供给端，本身也面临着技术和供应链上封锁的威胁，而芯片产品短时间内也无法做到对国外产品的完全替代，虽然越来越多的人意识到芯片产业的重要性，但距离中国芯片产业摆脱阴影，还有一段漫长的距离。

智能硬件会变「傻」吗？

智能硬件离不开芯片，但不同的硬件产品对芯片的要求是不同的，其中，对芯片性能要求较高的手机产业，就对芯片供应格外敏感和重视。不同于电脑，手机因为追求体积轻薄、外观美感等工程性设计，CPU、GPU、RAM、通信基带、GPS 等芯片通常是由厂商整合为系统化的解决方案，被称为 SoC（System on Chip，系统级芯片)。

全球智能手机出货量前三的手机品牌，都有自己的 SoC，核心就是自研的芯片。第三的苹果，其 A 系列被认为是性能最好的手机芯片，第二的华为，有大家熟悉的海思麒麟芯片，排名第一的三星，虽然在高端机上采用高通骁龙芯片，但同样有自研的猎户座芯片，而且三星作为全球最大的 IDM（IntegratedDeviceManufacture，集成器件制造）厂商之一，拥有从设计、制造到封测的芯片产业全流程能力，苹果和华为都曾委托三星进行部分芯片的代工。

不过自研芯片谈何容易？任正非 2004 年找到何庭波做手机芯片，2009 年海思的首款 K3V1 芯片无法市场化，据说大多都卖给了国内的山寨手机厂商；3 年后 K3V2 用到华为几款手机上，结果饱受差评；从卖不出去，到海思可以宣布「转正」，华为花了 15 年。

海思半导体 | 图片来源：视觉中国

雷军也有一个「芯片梦」，2017 年 2 月 28 日，小米正式发布旗下松果公司自研的 SoC 芯片「澎湃 S1」，搭载在小米 5C 上，在发布会上，雷军曾表示：「芯片是手机科技的制高点，小米要成为伟大的公司，必须掌握核心科技。」

雷军这么说，是因为吃过手机「缺芯」的苦。2016 年，上游元器件的供应波动让小米很被动，曾导致小米至少有 3 个月处于严重缺货状态，如果芯片能够自主可控，对手机厂商来说无疑意义重大。但被寄予厚望的 S1，实际性能没有达到预期，小米 5C 只 7 个多月就被下架，第二代的「澎湃 S2」两年多来只闻风声不见实锤，后松果团队分拆，转向做智能硬件，而小米依旧是高通的大客户。

澎湃 S1 | 图片来源：视觉中国

对不能自研芯片的手机厂商来说，在高端手机芯片领域，高通是一座绕不过的山。2017 年，魅族发布了新款的 PRO7/PRO7 Plus，尝试采用了联发科的 X30 芯片，结果销量惨遭滑铁卢，导致魅族高层动荡，联发科也宣布暂时退出高端芯片市场，继续发力中低端芯片。凭借垄断性的地位，高通可以向手机厂商按整机定价的 5% 收取专利费，被业界称为「高通税」，苹果曾因拒绝支付而选择与其对簿公堂，最终也还是选择巨额和解。

如果中国手机厂商面临和华为一样的境地，买不了高通的骁龙，甚至连联发科的中端芯片也买不了，几乎等于告别智能手机市场，也许最好的选择就是向华为买麒麟芯片——不过 9 月 10 日的 IFA 大会上，余承东在发布了麒麟 990 系列芯片后表示，未来华为芯片可能会出售给物联网等行业，但手机芯片仍是自用。

相比手机，其他智能硬件厂商的压力要少许多。不同于手机追求极致性能和用户体验，智能硬件多针对特定场景，功能较为单一，对芯片的性能要求的底线是能够正常使用，在此前提下性价比是更实际的考虑。而特定场景下，国产芯片的表现并不差，如华为手机指纹识别芯片的供应商汇顶科技，在指纹识别上达到了世界先进水平，比特大陆用于「矿机」的芯片，同样做得很不错。在华为被列入实体名单后，360 公司就在微博上力挺华为，称 360 IoT 全线产品，将大力支持海思等国产芯片厂商。

智能家居产品公司 Boardlink（博联智能）的 CEO 刘宗儒曾对极客公园表示，其公司业务大多针对国内，智能产品主要采用国产芯片，不会受到国外政策限制，而且据他了解，很多智能硬件厂商，近几年越来越多地选用国产芯片。即使对还在使用外国芯片的部分厂商来说，国产芯片的替代性也很强，智擎信息是专注在风电、钢铁等行业的工业设备运行分析及故障预测平台，2018 年曾获得英伟达 NVIDIA INCEPTION AWARDS 总决赛冠军，他们用于监测工业设备的智能终端使用英伟达 GPU，智擎信息 CEO 王曦告诉极客公园，他外出参会交流时，也曾有同行和他推荐海思的产品，相比之下，两者性能差距有限，但海思的价格要更便宜。

此次被列入实体清单的海康威视，早在 5 月下旬，就有外媒传出其可能遭遇供应商「断供」的消息，海康威视股价 5 月 22 日曾应声下跌 4.38%，不过随后海康威视投资者关系管理部门董事会办公室表示：「即使是真的，海康的芯片实际上是一个非常商业化的产品，大部分供应商来自国内和东南亚、美国，各有一些。即使『断供』的话，我们也有替代品来代替。」

海康威视制造的监控摄像头｜视觉中国

截至 10 月 10 日，海康威视尚处于停牌之中，不过在 10 月 9 日召开的投资者电话沟通会上，董事、总经理胡扬忠，高级副总经理、董事会秘书黄方红表示，被纳入「实体清单」预计不会对公司的正常生产经营产生重大影响。

海康威视投资者电话沟通会记录截图 | 图片来源：海康威视